บทบาทของธนาคารเพื่อการลงทุน
1. ให้คำแนะนำ ( Advertising ) ให้คำแนะนำเกี่ยวกับชนิดของหลักทรัพย์ที่จะออกจำหน่าย การตั้งราคา และการจัดเวลาที่เหมาะสมที่จำนำหลักทรัพย์นั้นออกจำหน่าย เพื่อให้บรรลุเป้าหมายที่วางไว้ 2. การกำหนดราคาหลักทรัพย์ ( Pricing the Issue ) การกำหนดราคาหลักทรัพย์ที่จะออกจำหน่ายโดยต้องให้ราคาที่กำหนดนั้นต่ำพอที่จะให้การจำหน่ายหลักทรัพย์ประสบผลสำเร็จ ขณะเดียวกันราคาที่กำหนดจะต้องเป็นที่พอใจของบริษัทผู้ออกทรัพย์ด้วย 3. การประกันผลการขาย ( Underwriting ) เป็นการจำหน่ายหลักทรัพย์ผ่านตัวแทนขายหลักทรัพย์ บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์อาจให้ธนาคารเพื่อการลงทุนแห่งใดแห่งหนึ่งประกันผลการขายร่วมกัน ธนาคารเพื่อการลงทุนจะรับผิดชอบต่อการขายมากน้อยเพียงใด ขึ้นอยู่กับวิธีการประกันผลการขายร่วมกัน ซึ่งได้ตกลงกันไว้โดยแบ่งออกเป็น 2 ลักษณะ 3.1 การประกันผลการขายแบบแน่นอน ( Firm Underwriting ) เป็นวิธีประกันผลการขายโดยที่ผู้ประกันผลการขายตกลงว่าจะรับซื้อหลักทรัพย์ตามราคาที่กำหนดทั้งหมด และจ่ายเงินให้กับบริษัทตามเวลาที่ได้ตกลงกัน 3.2 การประกันผลการขายแบบไม่ผูกพัน ( Be